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188比分:沪深证券交易所开始按照监管规范不断变革和发展

时间:2020/11/27 5:49:11  作者:  来源:  浏览:11  评论:0
内容摘要:为了规范上市公司的信息披露和进一步促进上市公司信息披露的监督分类,上海证券交易所最近发布了“上市公司自律规则的应用指南3-Classified监督信息披露”(以下简称“指南”)。我个人认为,《指引》的出台有助于提高上市公司信息披露监管的有效性,但同时也不能失去严格监管的原则。上市...
为了规范上市公司的信息披露和进一步促进上市公司信息披露的监督分类,上海证券交易所最近发布了“上市公司自律规则的应用指南3-Classified监督信息披露”(以下简称“指南”)。我个人认为,《指引》的出台有助于提高上市公司信息披露监管的有效性,但同时也不能失去严格监管的原则。

上市公司信息披露监管一直是资本市场的“老难题”。在此之前,无论是上市公司的临时信函,还是半年度报告、年度报告等定期报告,晚报、少报甚至不报的情况更为常见。此外,在上市公司的日常信函中,经常发生信息泄露、内幕交易等严重违法违规行为。它不仅损害了投资者的利益,而且造成了市场的新的不公平。

今年3月1日开始实施的新版《证券法》将“信息披露”列为单独章节,不仅凸显了信息披露的重要性,也客观地反映了信息披露监管的困难。此外,无论是《证券法》还是《上市公司信息披露管理办法》,对上市公司信息披露的监管在客观上只提供了“原则性”规定。事实上,在实际案件中,监督仍有“原则性”的要求。一定的距离。

正因为如此,近年来,沪深证券交易所开始按照监管规范不断变革和发展。例如,2013年以来,上海证券交易所先后出台了信息披露直通车、分业信息披露监管、“理解”监管等重要措施。其中,火车信息披露明确了事前监管、事中监管和事后监管的界限。分业监管根据公司行业分类进行调整。监管的形成和思路根据公司的行业分类进行调整。“潜在的”监管类型要求对问题公司和典型违规行为进行调查。从这些措施来看,各有侧重,针对性强。

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